Както знаем всички дейности на пазара на ценни книжа, извършва професионално, включва няколко дейности.Те включват посредничество и търговец на дейност;дейности, като се предполага контрол на ценни книжа;клиринг;депозитарна дейност;поддържане на регистър на собствениците на ценни книжа;организиране на търговия с ценни книжа на пазара и някои други дейности.Нека се спрем на тази концепция като брокерската дейност.
брокерска дейност - дейност, като се ангажира граждански сделки.Обектите са сделки с ценни книжа, както и дейността на брокерската лице действа като комисионер или адвокат, и работи въз основа на споразумение, комисионна или преотстъпване.Освен брокерската дейност, или по-скоро нейното изпълнение изисква пълномощно да правят такива сделки, ако договорът не е индикация за правомощията на комисия, представител или пълномощник.
Broker - участник на пазара на ценни книжа, която се занимава с посредничество.
Днес брокерски дейности - в повечето случаи прерогатив на търговски организации, учредени под формата на ограничена отговорност или акционерно дружество.В нашата страна, този вид дейност, ангажирани в обществени институции.По-специално брокерски услуги на Сбербанк на Русия, извършване на сделки с ценни книжа от името и за сметка на клиенти.
за законното упражняване на дейности, брокерски изисква лиценз, потвърждавайки правото на пазара на ценни книжа, за да се включат в професионални сделки.
Отличителните черти, които характеризират брокерска дейност в сравнение с други видове професионални дейности на пазара на ценни книжа, е фактът, че брокерите могат да правят сделки peredovereniya, но само ако това е предвидено в договора.Peredoverenie също е възможно в случаите, когато силите за брокер на настоящата сила на обстоятелствата, и ако не е възможно по друг начин да се защитават интересите на клиента.Client последният задължително се уведомява за намерението да се направи peredovereniya брокер сделка.
е отговорност на брокера влиза точно прилагане на нареждания на клиенти в реда, те са приети.Основните отговорности на брокера да включват:
1. Задължението да се доведе до знанието на клиента цялата необходима информация, свързана с прилагането на новите поръчки и изпълнение на задълженията, определени от договора за покупко-продажба на ценни книжа.Например, брокерът не разполага с правото да не препоръчваме на сделката на клиента, ако последният не е получил пълна информация за рисковете, които са свързани с него;
2. Опазване и управление на ценни книжа сметка на клиента.Това се прави в рамките на срока, посочен в договора.В допълнение към брокера отидете на задължението за представяне на доклади на клиента по време на изпълнението на договора, както и отчети, показващи движението на ценни книжа и парични средства в сметките на счетоводството на клиента;
3. предприемат мерки за гарантиране на поверителността на данните на клиента, по-специално нейното име, данни за плащане и друга информация, която е получена в резултат на изпълнението на задълженията, предвидени в договора с клиента.
на фондовата борса може да бъде придружено от ситуации, в които между брокера и клиента започва конфликт на интереси.В такива случаи, брокерът трябва да уведоми клиента на интереси е възникнал.Ако това задължение се игнорира от брокера и клиента ще претърпят загуби в резултат на това, последните ще бъдат всички основания да поиска от щетите на брокера.Компенсацията се извършва по начин, който предоставя от гражданското право.
