Som vi ved alle aktiviteter i værdipapirmarkedet, udfører professionel, omfatter flere aktiviteter.Disse omfatter mæglervirksomhed og forhandler aktivitet;aktiviteter, forudsat kontrol af værdipapirer;clearing;depositar aktivitet;opretholde registret over værdipapirer ejere;organisering af værdipapirhandel i markedet, og nogle andre aktiviteter.Lad os dvæle ved dette koncept som mæglervirksomhed.
Brokerage aktivitet - en aktivitet ved at begå civil transaktioner.Objekterne er værdipapirhandler, og mæglervirksomhed aktivitet en person fungerer som en kommissionær eller advokat, og opererer på grundlag af provision aftale eller opgave.Udover mæglervirksomhed, eller rettere dets gennemførelse kræver en fuldmagt til at foretage sådanne transaktioner, hvis kontrakten ikke er en indikation af beføjelser en kommissionær eller advokat.
Broker - en deltager i værdipapirmarkedet, som er engageret i mæglervirksomhed.
dag kurtage aktiviteter - i de fleste tilfælde forbeholdt kommercielle organisationer etableret i form af en begrænset hæftelse eller aktieselskab.I vores land, denne form for aktivitet udøvet som offentlige institutioner.Især formidlingstjenester af Sberbank Rusland, der udfører værdipapirhandler på vegne af og for kunders regning.
for den legitime udøvelse af mægler aktiviteter kræver en licens, bekræfter retten værdipapirmarked til at engagere sig i faglige transaktioner.
De særlige kendetegn, der karakteriserer mæglervirksomhed aktivitet sammenlignet med andre typer af faglige aktiviteter på værdipapirmarkedet er, at mæglere kan lave transaktioner peredovereniya, men kun hvis det er fastsat i kontrakten.Peredoverenie også muligt i de tilfælde, hvor mægleren kræfter til denne kraft omstændigheder, og hvis det ikke er muligt på anden måde at beskytte interesserne for klienten.Klient sidstnævnte nødvendigvis underrettes om intentionen om at foretage en transaktion mægler peredovereniya.
påhviler mægleren kommer ind trofaste implementering af kundernes ordrer i den rækkefølge de modtages.De vigtigste ansvarsområder mægleren også:
1. Forpligtelsen til at bringe til viden om kunden alle de nødvendige oplysninger i forbindelse med gennemførelsen af de seneste ordrer og opfyldelse af forpligtelser fastsat af kontrakten for køb og salg af værdipapirer.For eksempel giver mægleren ikke har ret til ikke at anbefale handlen til kunden, hvis denne ikke har modtaget fuldstændige oplysninger om de risici, der er forbundet med det;
2. Beskyttelse og forvaltning af kundens værdipapirer konto.Dette gøres inden for den fastsatte frist i kontrakten.Ud over mægleren gå til forpligtelsen til at forelægge rapporter til kunden under udførelsen af kontrakten samt erklæringer viser bevægelse af værdipapirer og kontanter i regnskaberne for regnskabsføring af klienten;
3. foranstaltninger til at sikre fortroligheden af kundedata, især dens navn, faktureringsoplysninger og andre oplysninger, der er opnået som følge af opfyldelsen af de forpligtelser fastsat i kontrakten med kunden.
på aktiemarkedet kan være ledsaget af situationer, hvor mellem mægleren og kunden begynder en interessekonflikt.I sådanne tilfælde skal mægleren meddele klienten af interesse er opstået.Hvis denne forpligtelse ignoreret af mægler og kunden vil lide tab som følge af dette, vil sidstnævnte være al mulig grund til at kræve fra mægler skader.Erstatning udføres på en måde, der er fastsat ved civilretten.
