Wie wir wissen alle Aktivitäten auf dem Wertpapiermarkt, führt professionelle, umfasst mehrere Aktivitäten.Dazu gehören Makler- und Händlertätigkeit;Tätigkeiten, unter der Annahme, Steuerung von Wertpapieren;Clearing;Hinterlegungs Aktivität;Führung des Registers der Wertpapierinhaber;Organisation der Wertpapierhandel auf dem Markt und einige andere Aktivitäten.Lassen Sie uns auf diesem Konzept, wie Makeln wohnen.
Brokerage-Aktivität - eine Aktivität, indem sie sich verpflichten Zivil Transaktionen.Die Objekte sind Wertpapiergeschäfte und die Vermittlungstätigkeit eine Person als Kommissionär oder Anwalt wirkt und arbeitet auf der Grundlage der Provisionsvereinbarung oder Abtretung.Neben der Vermittlung, oder vielmehr seine Umsetzung erfordert eine Vollmacht, um solche Geschäfte zu machen, wenn der Vertrag ist kein Hinweis auf die Befugnisse der Kommissionär oder Anwalt.
Broker - ein Teilnehmer des Wertpapiermarktes, der in der Vermittlung tätig ist.
Heute Brokerage-Aktivitäten - in den meisten Fällen das Vorrecht der Vertriebsorganisationen in Form einer Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder einer Aktiengesellschaft gegründet.In unserem Land, diese Art der Tätigkeit engagiert in öffentliche Institutionen.Insbesondere Brokerage-Dienstleistungen der Sberbank Russlands, die Durchführung Wertpapiergeschäfte im Namen und für Rechnung des Kunden.
für die rechtmäßige Ausübung der Broker-Tätigkeiten erfordern eine Lizenz, bekräftigt das Recht der Wertpapiermarkt in professionellen Transaktionen tätigen.
Die Besonderheiten, die die Broker-Aktivität im Vergleich mit anderen Arten von Berufstätigkeit im Wertpapiermarkt zu charakterisieren, ist die Tatsache, dass Broker können Transaktionen peredovereniya machen, aber nur, wenn dies im Vertrag festgelegt.Peredoverenie auch in Fällen, wo die Broker Kräfte auf diese Macht der Umstände, und wenn nicht anders möglich, um die Interessen des Kunden zu schützen möglich.Client letztere notwendigerweise die Absicht mitgeteilt, eine Transaktion Broker peredovereniya zu machen.
liegt in der Verantwortung des Maklers tritt treue Umsetzung der Kundenaufträge in der Reihenfolge ihres Eingangs.Die Hauptaufgaben des Brokers gehören auch:
1. Die Pflicht zur Erkenntnis des Kunden alle notwendigen Informationen für die Umsetzung der jüngsten Aufträge und Erfüllung der Verpflichtungen nach dem Vertrag über Kauf und Verkauf von Wertpapieren fest Zusammenhang zu bringen.Zum Beispiel hat der Makler nicht das Recht nicht, um das Geschäft an den Kunden zu empfehlen, wenn diese nicht erhalten umfassende Informationen über die Risiken, die damit verbunden sind;
2. Bewahrung und Bewirtschaftung der Wertpapierkonto des Kunden.Dies wird innerhalb der vom Vertrag festgelegt wurde.Neben dem Broker gehen, um die Verpflichtung zur Berichterstattung an den Client während der Ausführung des Auftrags sowie Aussagen, die die Bewegung von Wertpapieren und Bargeld in den Konten der Buchhaltung des Auftraggebers vorzulegen;
3. Treffen Sie geeignete Maßnahmen, um die Vertraulichkeit von Kundendaten, insbesondere sein Name, Rechnungsinformationen und andere Informationen, die aufgrund der Erfüllung der Verpflichtungen im Vertrag mit dem Kunden festgelegt erhalten wurde, zu gewährleisten.
an der Börse kann durch Situationen, in denen zwischen dem Makler und dem Kunden beginnt einen Interessenkonflikt begleitet werden.In solchen Fällen muss der Broker benachrichtigt der Client von Interesse aufgetreten ist.Kommt er dieser Verpflichtung durch den Makler ignoriert, und der Client Verluste als Folge davon leiden, werden diese allen Grund, von den Broker Schadensersatz zu verlangen.Entschädigung erfolgt in einer Weise, die zivilrechtlich vorgesehen durchgeführt.
