Mint tudjuk minden tevékenységét az értékpapír-piaci, elvégzi a szakmai, több tevékenységet foglal magában.Ezek közé tartozik az ügynöki és a kereskedő tevékenysége;tevékenységek, feltételezve az irányítást értékpapírok;elszámolási;értéktár tevékenysége;regiszter karbantartásának értékpapírok tulajdonosai;szervezése értékpapír-kereskedelem a piacon, és néhány egyéb tevékenységek.Nézzük laknak e koncepció közvetítése.
-ügynöki tevékenység - olyan tevékenység elkövetésével civil tranzakciókat.A tárgyak értékpapír-tranzakciók, valamint a közvetítői tevékenységet olyan személy jár el bizományos vagy ügyvéd, és működik a megbízás alapján megállapodásban vagy megbízás.Emellett közvetítői, vagy inkább annak végrehajtása szükségessé egy meghatalmazást, hogy ilyen ügyleteket, ha a szerződés nem jelzi a hatáskörök egy bizományos vagy ügyvéd.
Broker - résztvevője az értékpapír-piaci, amely részt vesz a közvetítés.
Ma ügynöki tevékenység - a legtöbb esetben a kiváltsága kereskedelmi szervezetek létrehozni, korlátolt felelősségű vagy részvénytársaság.Hazánkban ez a fajta tevékenység foglalkozó közintézmények.Különösen ügynöki szolgáltatások Sberbank Oroszország, végző értékpapír ügyletek nevében és javára az ügyfelek.
jogszerű gyakorlása iroda engedélyköteles, megerősítve a jogot értékpapírpiac, hogy vegyenek részt a szakmai tranzakciókat.
A megkülönböztető jegyei jellemzik az ügynöki tevékenység, mint a többi fajta szakmai tevékenységek az értékpapír piac a tény, hogy a brókerek teheti tranzakciók peredovereniya, de csak akkor, ha ezt a szerződésben kikötött.Peredoverenie is lehetséges, amennyiben a közvetítő erők ennek az erőnek a körülmények, és ha ez nem lehetséges másként érdekeinek védelmében az ügyfél.Ügyfél az utóbbi feltétlenül tájékoztatni kell a szándékát, hogy a tranzakció iroda peredovereniya.
a felelőssége a bróker belép pontosan végrehajtották vevők megrendeléseit a sorrendben vannak érkezett.A fő feladatai a bróker is:
1. Az a kötelezettség, hogy a tudás az ügyfél minden szükséges információt végrehajtásával kapcsolatos közelmúltbeli megrendelések és a kötelezettségek teljesítése által meghatározott adásvételi szerződést, és az értékpapírok eladásából.Például, a bróker nem rendelkezik a megfelelő nem javasolja az üzletet, hogy az ügyfél, ha az utóbbi nem teljes tájékoztatást kapjanak a kockázatokkal jár vele;
2. megőrzése és kezelése az ügyfél értékpapír számláján.Ez úgy történik, meghatározott időn belül a szerződés.Amellett, hogy a bróker menni a kötelezettség jelentést nyújt be az ügyfél teljesítése során a szerződés, valamint a nyilatkozatok mutató mozgását az értékpapírok és készpénz elszámolásának számviteli az ügyfél;
3. intézkedéseket kell hozniuk bizalmasságának biztosítása az ügyfelek adatait, különösen a neve, számlázási információk és egyéb információkat, hogy beszerezte miatt a kötelezettségek teljesítésének a szerződésben kikötött az ügyféllel.
a tőzsdén kísérhetik az esetekben, amikor az iroda és az ügyfél kezdődik összeférhetetlenség.Ilyen esetekben az ügynök köteles értesíteni az ügyfelet az érdeklődés merült fel.Ha ezt a kötelezettséget figyelmen kívül hagyja a bróker és az ügyfél veszteségeket fognak szenvedni a hatására az utóbbi lesz minden oka, hogy a kereslet a bróker károkért.Kompenzációs végzik oly módon, hogy biztosítja a polgári jog.
