Seperti kita ketahui semua kegiatan di pasar surat berharga, melakukan profesional, termasuk beberapa kegiatan.Ini termasuk broker dan aktivitas agen;kegiatan, asumsi kontrol efek;kliring;Kegiatan penyimpanan;mempertahankan daftar pemilik surat berharga;organisasi perdagangan efek di pasar dan beberapa kegiatan lainnya.Mari kita memikirkan konsep ini sebagai makelar.Kegiatan
Broker - kegiatan dengan melakukan transaksi sipil.Benda-benda yang transaksi efek, dan aktivitas percaloan seseorang bertindak sebagai agen komisi atau pengacara, dan beroperasi atas dasar kesepakatan komisi atau tugas.Selain brokering, atau lebih tepatnya pelaksanaannya memerlukan surat kuasa untuk melakukan transaksi tersebut, jika kontrak tidak indikasi kekuatan agen komisi atau pengacara.
Broker - peserta pasar surat berharga, yang bergerak dalam percaloan.
kegiatan broker Hari ini - dalam banyak kasus hak prerogatif organisasi komersial yang didirikan dalam bentuk perseroan terbatas atau perusahaan saham gabungan.Di negara kita, jenis kegiatan yang terlibat dalam lembaga publik.Dalam jasa perantara tertentu Sberbank Rusia, melakukan transaksi efek atas nama dan untuk kepentingan nasabah.
untuk latihan yang sah dari kegiatan broker memerlukan lisensi, menegaskan hak pasar sekuritas untuk terlibat dalam transaksi profesional.
Fitur khas yang mencirikan aktivitas broker dibandingkan dengan jenis lain dari kegiatan profesional di pasar sekuritas adalah kenyataan bahwa broker dapat melakukan transaksi peredovereniya, tetapi hanya jika ini ditetapkan dalam kontrak.Peredoverenie juga mungkin dalam kasus di mana pasukan broker untuk gaya ini keadaan, dan jika tidak mungkin sebaliknya untuk melindungi kepentingan klien.Klien yang terakhir tentu diberitahu niat untuk membuat peredovereniya broker transaksi.
adalah tanggung jawab broker memasuki pelaksanaan setia pesanan pelanggan dalam urutan mereka diterima.Tanggung jawab utama dari broker juga mencakup:
1. Kewajiban untuk membawa ke pengetahuan pelanggan semua informasi yang diperlukan terkait dengan pelaksanaan perintah terakhir dan pemenuhan kewajiban yang ditetapkan oleh kontrak pembelian dan penjualan efek.Sebagai contoh, broker tidak memiliki hak untuk tidak merekomendasikan kesepakatan untuk klien jika yang terakhir tidak menerima informasi lengkap tentang risiko yang terkait dengan itu;
2. Pelestarian dan pengelolaan rekening efek nasabah.Hal ini dilakukan dalam waktu yang ditentukan oleh kontrak.Selain broker pergi ke kewajiban untuk menyampaikan laporan kepada klien selama pelaksanaan kontrak serta laporan menunjukkan pergerakan sekuritas dan uang tunai di rekening akuntansi klien;
3. langkah-langkah Ambil untuk menjamin kerahasiaan data pelanggan, khususnya nama, informasi penagihan dan informasi lain yang telah diperoleh karena pemenuhan kewajiban yang ditetapkan dalam kontrak dengan klien.
di pasar saham bisa disertai dengan situasi di mana antara broker dan klien mulai konflik kepentingan.Dalam kasus tersebut, broker harus memberitahu klien menarik telah muncul.Jika kewajiban ini diabaikan oleh broker dan klien akan menderita kerugian sebagai akibat dari ini, yang terakhir akan setiap alasan untuk menuntut dari kerusakan broker.Kompensasi dilakukan dengan cara yang ditentukan oleh hukum perdata.
