צריכה להיות כפופות לכללים מסוימים ולעמוד באמות מידה שנקבעה, אחר זה יהיה תוהו ובוהו.זו הסיבה שהצורך בהסדרה מצבו של השוק, שהיה לא רק לשלוט על הסדר וחוקק את הזכויות וחובות של צדדים לעסקה.
אל תשכח שסחר בבורסות וניירות ערך ממשלתי, כך בעניין של ממשלות על מנת להבטיח פעולה יציבה ויעילה.הרגולציה מדינת השוק נועדה להקטין את הסיכון לרמה האפשרי, זיהוי הנמוך ביותר וההרס של כל התקפות ההונאה, את ההקדמה של חידושים והשיפור של המתווכים המקצועיים.שווקי
ניירות הערך צריכים לתפקד באופן עצמאי, ושליטה מוגזמת של סוכנויות ממשלתיות יכולה להפחית את שיעורי תשואה על פעילות.יש קו דק בין פעילות מתבלטת בשוק בכיוון חיובי והתערבות גסה בארגון מחדש של המבנה העיקרי.
כך, הרגולציה מצב שוק ניירות הערך יכולה להתבצע בדרכים הבאות: מבוא
- של חקיקה, חושפת את הדרישות הבסיסיות לרמת ההכשרה של פעולות משתתפים.
- הקמת התקנים העיקריים שיש לעמוד או שניירות ערך שנמכרו בבורסה.
- רישום רשמי של ניירות ערך שהונפק על ידי כל אחד מצדדים.
- שליטה על הזמינות של כל סוכן ברישיון המיוחד Exchange המאשר את רכישת מיומנויות וידע מקצועיים, ולהקים ברמתה של הסמכה.ארגון
- של יחידה מיוחדת כדי להגן על זכויותיהם של רוכשי מסמכים בעלי ערך.יישוב
- של מחלוקות, כמו גם החיסול של המשתתפים שאין להם רישיון מקצועי.הקמת העונשים הספציפיים על הפרת הכללים הבסיסיים שנקבעו על ידי חקיקה נוכחית.למתווכים עונש כזה יכול לשמש כביטול הרישיון ותשלום הקנס.
כל המכשירים של שוק ניירות הערך צריך לעבור בדיקת חובה, רישום בשם.הליך זה מתבצע על ידי מומחים על מנת לזהות עמידה בדרישות אבטחה ספציפיות לציטוט בבורסה.לא כל המנפיקים של מניות או אגרות חוב הניתנים לבדיקה, אנשים רבים מעדיפים לקחת אותם למכירה בשוק רחוב.זה גם אפשרי, אבל זה הכרחי כדי להבין שרמת הסיכון של ארגונים ללא כוונת רווח תהיה גבוהה הרבה יותר, שאינו נחשב למועיל לקונה.והמנפיק הוא מודע לכך שהערך של ניירות הערך שחלף הליך הרישום, הוא הרבה יותר גבוה, כמו הסיכון שלהם באופן משמעותי.על פי החוק, לפרסם מסמכים יקרי ערך לפני תום הרישום אסור בהחלט ועשוי להיות בעקבות קנס ההפרה.משתתפי
המקצועי Exchange מעורבים גם בסוגיות של ביטחון מחזיקי ניירות ערך כבטוחה, ערבויות אפוטרופסות.במקרים מסוימים, ביטוח רכוש מבוצע כדי להפחית את הסיכון של הפרויקט.
Exchange שונה מהשוק אחר התגובה רגישה שלה לשינויים הקל שבקלים בתנאים הבסיסיים של המכשיר.כתוצאה מכך, הרגולציה מצב שוק ניירות הערך צריכה להיות ספציפית, לא ספציפית לדרכים אחרות.לדוגמא, על מנת להגביר את רמת הנזילות בבורסה בשיטה של רגולציה עצמית, שבו רשות הפיקוח היא הגשה חלקית של משווקי המדינה והן ישירים.
השקעה בניירות ערך, במיוחד אנשים, לשחק תפקיד חשוב לפיתוח המשק הלאומי, כחיסכון שאוחסנו קודם לכן רק עכשיו החל לפעול ולעשות רווח.לכן, הרגולציה צריכה להתבצע בצורה נכונה, כדי שלא לפגוע בתנאי השוק, אלא גם כדי לספק ביצועי סטנדרטים מדויקים.
