על מנת לפקח ולהסדיר תהליכים המתרחשים בשוק כדי לתמוך את הסדר וליצור תנאים אופטימליים לכל השחקנים בשוק, וכדי להגן על כל המשתתפים בשוק מפעולות בלתי הוגנת והונאה של החברים הבודדים שלה חייב להיות רגולציה של ניירות הערךניירות ערך.מתעוררות שאלות: מי הוא מעורבת, וכיצד חוקי תקנה זו מתבצעים?תהליך
של רגולציה בשוק ניירות ערך תקנת שוק מניות
הוא התהליך של התייעלות הפעילות של כל הנושאים של השוק ובין הפעולות המורשים על ידי ארגוני פעולה זו.משתתפים יכולים להיות מנפיקים, משקיעים, ברוקרי מניות מקצועיים, ארגוני תשתית שוק.יש רגולציה חיצונית והפנימית של משתתפים בשוק.בפעילויות בקרה חיצוניות של הארגון כפוף לתקנות מדינה, הסכמים בינלאומיים ומעשיהם של אחרים.הרגולציה הפנימית מגדירה את שרשרת הפיקוד של ארגון התקנות הפנימיות המגדירות את הפעילות של יחידות והארגון בכללותו.רגולציה בשוק ניירות ערך
מגדירה את כל סוגי פעולות ופעילויות: השקעה;גישור;הון עצמי;התחייבות;ספקולטיבי;אמון ואחרים.מתוך עמדה של שליטה מורשה לבצע את הפונקציות רגולטוריות של הארגונים וגופים מכובדים: ממשלה, רגולציה או רגולציה עצמית על ידי משתתפים מקצועיים של שוק ניירות הערך, רגולציה ציבורית.מהות
מהות שוק ניירות ערך
של שוק ניירות הערך והפיקוח עליה כרוך המטרות הבאות:
יצירת תהליך חופשי ופתוח של תמחור המבוסס על היצע וביקוש.תמיכה של סדר בשוק, על מנת להבטיח תנאים מקובלים לכל המשתתפים.הגנה מפני הונאה ומשתתפי שוק לא הוגנים.יזמות
מגרה עם גמול סיכון נאות
במקרים מסוימים, את הקמתה של מבני תמיכה ושוק הדרושים, תמיכה ביוזמות חדשנות ושוק.ההשפעה על השוק כדי להשיג את מטרות חברתיות (צמצום אבטלה, עלייה בקצב צמיחה של הכלכלה, וכו ').תקנה וטבעו של שוק ניירות הערך גם הוא ביצירת מסגרת רגולציה להפעלת השוק, בפיתוח של חוקים, תקנות, צווים, תקנות שיטתיות, חוקים ותקנות.בבחירה של משתתפים בשוק מקצועיים.לא כל ארגון יכול להיות מתווך מקצועי.כדי לעשות זאת, אתה צריך לענות על הדרישות של ניסיון, ידע והון.לעקוב אחר יישום החוקים והתקנות של הפעילות בשוק של כל המשתתפים.המערכת של עונשים על חריגה מהכללים והתקנות שנקבעו על ידי השוק.סנקציות אלו כוללות אזהרות, קנסות, הרחקה ממספר המשתתפים בשוק, עונשים פליליים.עקרונות של תקנות ניירות ערך תלויים במידה רבה בתנאים הכלכליים ופוליטיים הקיימים במדינה, אבל הם גם משקפים את הפרקטיקות של שוק המניות העולמי.
עצמי רגולציה של
שוק ניירות הערך מלבד המדינה ורגולציה עצמית מתרחשת בשוק ניירות הערך, שאינה המדינה, הארגונים ללא כוונת הרווח שהוקמו על בסיס התנדבותי.ארגונים כאלה פיתוח הסטנדרטים ותקנות הנדרשים, לבצע הכשרה מקצועית, להקים חובה לעבוד על ביקוש בשוק זה, לשלוט בשמירה הנכונה של הנורמות וכללים שנקבעו לספק פעילויות לקירוב, להגן על האינטרסים של משתתפים בשוק.
