Kaip žinome visus vertybinių popierių rinkos veiklą, atlieka profesionalas, apima keletą veiklos.Tai apima brokerių ir dilerių veikla;veikla, darant prielaidą, kad kontroliuoti vertybinius popierius;kliringo;depozitoriumas veikla;išlaikant vertybinių popierių savininkų registrą;organizavimas vertybinių popierių prekybos rinkoje ir kai kurių kitų veiklą.Leiskite mums gyventi šia koncepcija, kaip tarpininkavimą.
maklerio veikla - įsipareigojant civilinių sandorių veikla.Objektai yra vertybinių popierių sandoriai, o tarpininkavimo veikla asmuo veikia kaip Komisijos atstovas arba advokatas, ir veikia remiantis Komisijos susitarimu arba perleidimą pagrindu.Be tarpininkavimo, ar veikiau jo įgyvendinimas reikalauja įgaliojimą atlikti tokius sandorius, jei sutartis nėra iš Komisijos atstovas ar įgaliojimai nuoroda.
Brokeris - iš vertybinių popierių rinkos dalyvis, kuris užsiima tarpininkavimu.
Šiandien brokerių veikla - daugeliu atvejų komercinių organizacijų prerogatyva įsteigta ribotos atsakomybės arba akcinės bendrovės forma.Mūsų šalyje ši veikla užsiima kaip valdžios institucijos.Visų pirma maklerio paslaugų Sberbank Rusijos, atliekant vertybinių popierių sandorius vardu ir klientų sąskaita.
už teisėto naudojimosi brokerių veiklai būtina licencija, patvirtinanti, kad vertybinių popierių rinka teisę verstis profesine sandorius.
ypatumus, kurie apibūdina finansų maklerio veikla, palyginti su kitų rūšių profesinę veiklą tuo vertybinių popierių rinkoje yra tai, kad tarpininkai gali sudaryti sandorius peredovereniya, bet tik tada, jei tai numatyta sutartyje.Peredoverenie pat galima tais atvejais, kai tarpininkas jėgas šiame aplinkybėmis jėga, ir jei neįmanoma kitaip, siekiant apsaugoti kliento interesus.Klientas visada pastarasis būti pranešta apie ketinimą sudaryti sandorį tarpininko peredovereniya.
yra tarpininkas atsako patenka ištikimas įgyvendinimą klientų pavedimus tam jie buvo gauti.Pagrindinės pareigos brokeris taip pat apima:
1. Prievolė atnešti į turimas žinias apie klientą visą būtiną informaciją, susijusią su pastarųjų užsakymus ir įsipareigojimų vykdymą, įgyvendinant pirkimo ir pardavimo sutartyje nustatytą vertybinių popierių.Pavyzdžiui, brokeris neturi teisės nesiūlyti sandorį su klientu, jei pastarasis nebuvo gautų visą informaciją apie riziką, kurie yra susiję su juo;
2. išsaugojimas ir valdymas kliento vertybinių popierių sąskaitą.Tai padaryta per laiko sutartyje nurodytą.Be tarpininko eiti pareigos pateikti ataskaitas klientui per sutarties vykdymo, taip pat ataskaitų, rodančių judėjimą vertybinių popierių ir pinigų, apskaitos kliento sąskaitas;
3. Imtis priemonių užtikrinant klientų duomenų konfidencialumą, ypač jo pavadinimas, atsiskaitymo informaciją ir kitą informaciją, kuri buvo gauta dėl numatytomis sutartyje su klientu įsipareigojimai.
į akcijų rinką gali lydėti atvejais, kai tarp tarpininko ir kliento prasideda interesų konflikto.Tokiais atvejais tarpininkas privalo pranešti palūkanų klientas atsirado.Jei ši pareiga yra ignoruojami brokeris ir klientas patirs nuostolių dėl šio rezultato, pastaroji bus visos priežastys reikalauti iš brokerių žalą.Kompensacija atliekamas tokiu būdu, kad civilinės teisės numatyta.
