Kā mēs zinām, visas darbības vērtspapīru tirgū, veic profesionāls, ietver vairākas aktivitātes.Tie ietver brokeru un dīleru darbību;darbības, pieņemot, ka kontroli vērtspapīriem;klīringa;depozitārijs darbība;uzturēt reģistru vērtspapīru īpašniekiem;organizēšana vērtspapīru tirdzniecības tirgū un dažās citās aktivitātēs.Ļaujiet mums pakavēties pie šīs koncepcijas, kā starpniecības.
Brokeru darbība - darbība, apņemoties civiltiesiskus darījumus.Šie objekti ir vērtspapīru darījumiem, un tirdzniecības starpniecības darbība, kurā persona darbojas kā komisijas pārstāvis vai advokāts, un darbojas, pamatojoties uz komisijas līgumu vai nodošanu.Bez starpniecības, vai drīzāk tās īstenošanai ir nepieciešama pilnvara veikt šādus darījumus, ja līgums nav norāde pilnvaras komisijas pārstāvis vai advokāts.
Broker - dalībnieks vērtspapīru tirgū, kas nodarbojas ar starpniecības.
Šodien brokeru darbība - vairumā gadījumu prerogatīva komerciālām organizācijām izveidota formā ierobežotu atbildību vai akciju sabiedrības.Mūsu valstī, šis darbības veids veiktu valsts iestādēs.Jo īpaši brokeru pakalpojumiem Sberbank Krievijas, veicot darījumus ar vērtspapīriem vārdā un uz tā rēķina klientiem.
likumīgai veikšanai mākleru darbību ir nepieciešama licence, apstiprinot tiesības vērtspapīru tirgū iesaistīties profesionālās darījumos.
atšķirīgās iezīmes, kas raksturo brokeru darbību, salīdzinot ar cita veida profesionālās darbības pie vērtspapīru tirgus ir tas, ka brokeri var veikt darījumus peredovereniya, bet tikai tad, ja tas ir noteikts līgumā.Peredoverenie iespējama arī gadījumos, kad starpnieks spēkus šim spēkam apstākļiem, un, ja nav iespējams citādi, lai aizsargātu klienta intereses.Klients pēdējais obligāti jāpaziņo par nodomu veikt darījumu starpnieks peredovereniya.
ir atbildīgs par brokera ieiet uzticīgs īstenošanu klientu pasūtījumu secībā, kādā tie tiek saņemti.Galvenie pienākumi brokera ietver arī:
1. Pienākums lai uz zināšanām par klienta visu nepieciešamo informāciju, kas saistīta ar nesenajiem pasūtījumu un saistību izpildi īstenošanu noteiktajā līgumu pirkšanu un pārdošanu vērtspapīriem.Piemēram, brokeris nav tiesības neieteikt darījumu klientam, ja tā nesaņēma pilnīgu informāciju par riskiem, kas ir saistīti ar to;
2. saglabāšana un klienta vērtspapīru kontu vadība.Tas tiek darīts termiņā, ko līgumā noteiktā.Papildus brokeris iet uz pienākumu iesniegt ziņojumus klientam uz līguma izpildes laikā, kā arī pārskatu, norādot vērtspapīru kustību un naudu kontos grāmatvedības klienta;
3. Veikt pasākumus, lai nodrošinātu konfidencialitāti klientu datu, jo īpaši tās nosaukums, norēķinu informācija un cita informācija, kas iegūta pateicoties to noteikts līgumā ar klientu saistību izpildi.
akciju tirgū var papildināt ar situācijām, kad starp brokeri un klientu sāk interešu konfliktu.Šādos gadījumos starpnieks jāinformē klients par interesi ir radusies.Ja šis pienākums tiek ignorēts ar brokera un klients cietīs zaudējumus, kā rezultātā, tā būs pamats prasīt no broker bojājumiem.Kompensācija tiek veikts tādā veidā, kas sniedz civiltiesībās.
