Som vi vet alle aktiviteter i verdipapirmarkedet, utfører profesjonell, inkluderer flere aktiviteter.Disse inkluderer megling og forhandler aktivitet;aktiviteter, forutsatt kontroll av verdipapirer;clearing;depot aktivitet;opprettholde registeret av verdipapireiere;organisering av verdipapirhandel i markedet og noen andre aktiviteter.La oss dvele ved dette konseptet som megling.
Brokerage aktivitet - en aktivitet ved å begå sivil transaksjoner.Objektene er verdipapirtransaksjoner, og megling aktivitet en person fungerer som en kommisjonær eller advokat, og opererer på grunnlag av kommisjonsavtale eller oppdrag.Foruten megling, eller snarere gjennomføringen krever en fullmakt til å foreta slike transaksjoner, dersom kontrakten er ikke en indikasjon på kreftene til en kommisjonær eller advokat.
Broker - en deltaker i verdipapirmarkedet, som er engasjert i megling.
dag meglervirksomheten - i de fleste tilfeller forbeholdt kommersielle organisasjoner etablert i form av et aksjeselskap eller aksjeselskap.I vårt land, denne type aktivitet driver som offentlige institusjoner.Spesielt meglertjenester av Sberbank Russland, utfører verdipapirtransaksjoner på vegne av og for regning av kunder.
for legitim utøvelse av meglervirksomheten krever en lisens, bekrefter høyre for verdipapirmarkedet til å engasjere seg i faglige transaksjoner.
Den karakteristiske trekk som kjennetegner meglerhuset aktivitet sammenlignet med andre typer faglige aktiviteter på verdipapirmarkedet er det faktum at meglere kan gjøre transaksjoner peredovereniya, men bare dersom dette er fastsatt i kontrakten.Peredoverenie også mulig i tilfeller der megler styrker til denne styrken av omstendigheter, og hvis ikke er mulig ellers for å ivareta interessene til klienten.Client sistnevnte nødvendigvis bli varslet om intensjonen å gjøre en transaksjon megler peredovereniya.
er ansvaret megleren går trofast implementering av kundenes bestillinger i den rekkefølgen de mottas.De viktigste ansvar megleren også:
1. Plikten til å bringe til kunnskap om kunden all nødvendig informasjon knyttet til gjennomføringen av nyere bestillinger og oppfyllelse av forpliktelser fastsatt av kontrakten for kjøp og salg av verdipapirer.For eksempel ikke megleren har ikke rett til ikke å anbefale avtalen til klienten dersom sistnevnte ikke får full informasjon om risikoen som er forbundet med det;
2. Bevaring og forvaltning av kundens verdipapirkonto.Dette gjøres innen den tid er spesifisert i kontrakten.I tillegg til megleren gå til plikten til å sende inn rapporter til klienten under utførelsen av kontrakten samt uttalelser som viser bevegelse av verdipapirer og kontanter i regnskapet for regnskapsføring av klienten;
3. ta tiltak for å sikre fortrolig behandling av kundedata, særlig dens navn, informasjon fakturering og annen informasjon som er innhentet på grunn av oppfyllelse av forpliktelsene fastsatt i kontrakten med kunden.
i aksjemarkedet kan være ledsaget av situasjoner der mellom megler og kunden begynner en interessekonflikt.I slike tilfeller må megleren underrette kunden om interessen har oppstått.Hvis denne plikten er ignorert av megler og kunden vil lide tap som følge av dette, vil sistnevnte være all grunn til å kreve fra megleren skader.Kompensasjon utføres på en måte som leveres av privatrettslige.
