Jak wiemy wszystkie działania na rynku papierów wartościowych, wykonuje profesjonalny, obejmuje kilka czynności.Są to czynności pośrednictwa i sprzedawcy;działalność, zakładając kontrolę papierów wartościowych;rozliczeń;działalność depozytowo;prowadzenie rejestru właścicieli papierów wartościowych;Organizacja obrotu papierami wartościowymi na rynku i innych działań.Zatrzymajmy się na tej koncepcji, jak pośrednictwo.Aktywność
Maklerski - działalność popełniając czynności cywilnoprawnych.Obiekty są transakcje papierami wartościowymi, a działalność pośrednictwa osoba pełni funkcję przedstawiciela albo pełnomocnika, i działa na podstawie umowy zlecenia lub przeniesienia.Oprócz pośrednictwa, a raczej jego realizacja wymaga pełnomocnictwa do dokonywania takich transakcji, jeżeli umowa nie jest wskazanie uprawnień komisanta lub adwokata.
Broker - uczestnikiem rynku papierów wartościowych, która jest zaangażowana w pośrednictwo.
działalność maklerską - dziś w większości przypadków w gestii organizacji komercyjnych w formie ograniczoną odpowiedzialnością lub spółkę akcyjną.W naszym kraju ten rodzaj działalności zajmuje się w instytucjach publicznych.W szczególności usług maklerskich Sbierbank Rosji, wykonywanie transakcji na papierach wartościowych w imieniu i na rachunek klientów.
do właściwego wykonywania czynności brokerskich wymaga licencji, potwierdzając prawo rynku papierów wartościowych do prowadzenia transakcji profesjonalnych.
Charakterystyczne cechy, które charakteryzują działalność maklerską w porównaniu z innymi rodzajami działalności zawodowej na rynku papierów wartościowych, jest fakt, że pośrednicy mogą dokonywać transakcji peredovereniya, ale tylko wtedy, gdy jest to przewidziane w umowie.Peredoverenie również możliwe w przypadku, gdy siły Broker do tego życie okolicznościach, a jeśli nie jest możliwe w inny sposób w celu ochrony interesów klienta.Klient ten ostatni musi być powiadomiony o zamiarze dokonania peredovereniya pośrednika transakcji.
jest odpowiedzialność brokera wchodzi wierną realizację zamówień klientów w celu ich otrzymania.Główne obowiązki brokera obejmuje również:
1. Obowiązek wnieść do wiedzy klienta wszystkie niezbędne informacje dotyczące realizacji ostatnich zamówień i realizacji zobowiązań przewidzianym w umowie zakupu i sprzedaży papierów wartościowych.Na przykład, broker nie ma nie prawo do rekomendowania ofertę do klienta, jeśli ten ostatni nie otrzymują pełną informację na temat zagrożeń, które są z nim związane;
2. Ochrona i zarządzanie rachunku papierów wartościowych klienta.Odbywa się to w terminie określonym w umowie.Oprócz brokera udać się do obowiązku składania sprawozdań do klienta w czasie realizacji zamówienia, jak również sprawozdania pokazujące ruch papierów wartościowych i środków pieniężnych na rachunkach księgowych klienta;
3. Środki mające na celu zapewnienie poufności danych klientów, w szczególności jego nazwę, dane rozliczeniowe i inne informacje, które zostały uzyskane w związku z realizacją obowiązków określonych w umowie z klientem.
na giełdzie mogą towarzyszyć sytuacji, gdy pomiędzy brokerem a klientem rozpoczyna się konflikt interesów.W takich przypadkach, pośrednik musi powiadomić klienta zainteresowania powstał.Jeżeli obowiązek ten jest ignorowany przez brokera, a klient będzie ponosić straty w wyniku tego, ten ostatni będzie powodów, by żądać od szkód brokerskich.Kompensacja odbywa się w sposób przewidziany przez prawo cywilne.
