transacções de quaisquer valores mobiliários devem estar sujeitos a certas regras e cumprir com as normas estabelecidas, caso contrário, seria o caos.É por isso que a necessidade de regulação estatal do mercado, que não só controlar a ordem e legislar os direitos e obrigações das partes para a transação.
Não se esqueça que o comércio em bolsas de valores e títulos do governo, assim, no interesse dos governos para garantir o funcionamento estável e eficiente.Regulação estatal do mercado tem como objetivo reduzir o risco para o nível mais baixo possível, identificação e destruição de todos os ataques fraudulentos, a introdução de inovações ea melhoria dos intermediários profissionais.Mercados
de Valores Mobiliários deverá funcionar de forma independente, e controle excessivo de órgãos do governo pode reduzir as taxas de retorno sobre as operações.Há uma linha tênue entre a atividade discreto do mercado em uma direção positiva e uma interferência grosseira com a reestruturação da estrutura principal.
Assim, a regulação estatal do mercado de valores mobiliários pode ser realizada nas seguintes formas: introdução
- da legislação, revelando os requisitos básicos para o nível de qualificação das operações participantes.
- Estabelecer as principais normas que devem ser cumpridas ou que títulos vendidos na bolsa de valores.
- registo oficial de valores mobiliários emitidos por cada uma das partes.
- controle sobre a disponibilidade de cada agente na licença especial do Exchange confirmando a aquisição de habilidades e conhecimentos profissionais, e estabelecer o seu nível de qualificação.
- Organização de uma unidade especial para proteger os direitos dos compradores de documentos valiosos.
- resolução de litígios, bem como a eliminação dos participantes que não têm uma licença profissional.Estabelecer as sanções específicas para a violação das regras básicas estabelecidas pela legislação vigente.Para intermediários tal punição pode servir como um cancelamento da licença e do pagamento da multa.
Todos os instrumentos do mercado de valores mobiliários devem ser submetidos a testes obrigatórios, chamado listagem.Este procedimento é realizado por peritos a fim de identificar o cumprimento dos requisitos da cotação na bolsa de valores de segurança específicas.Nem todos os emitentes de acções ou obrigações dadas ao exame, muitas pessoas preferem levá-los para a venda em um mercado de rua.Isto também é possível, mas é necessário compreender que o nível de risco de não-lucros será muito maior, o que não é considerado como sendo benéfico para o comprador.E o emitente tenha conhecimento de que o valor dos títulos que passaram o procedimento de perfil, é muito maior, como o grau de risco do seu reduzido significativamente.De acordo com a lei, anuncie documentos valiosos antes do final da listagem é estritamente proibido e pode ser seguido pela violação multa.Participantes
Professional Exchange também estão envolvidos em questões de detentores de títulos de valores mobiliários como garantia, garantias de tutela.Em alguns casos, o seguro de propriedade realizadas para reduzir o risco do projeto.
troca difere do outro mercado sua reação sensível às menores mudanças nas condições básicas do instrumento.Como resultado, a regulação estatal do mercado de valores mobiliários deve ser específica, não específica para outras maneiras.Por exemplo, a fim de aumentar o nível de liquidez na Bolsa de Valores do método de auto-regulação, em que a autoridade de supervisão é uma submissão parcial de revendedores estadual e diretos.
investimento em valores mobiliários, particularmente indivíduos, desempenham um papel importante para o desenvolvimento da economia nacional, como as economias que foram armazenados anteriormente só agora começaram a operar e fazer um lucro.Portanto, a regulação deve ser realizada corretamente, de modo a não prejudicar as condições de mercado, mas também para fornecer padrões de desempenho precisas.
