După cum știm toate activitățile de pe piața valorilor mobiliare, efectuează profesional, include mai multe activități.Acestea includ de brokeraj și de dealer;activități, preluarea controlului de titluri de valoare;compensare;Activitatea de depozitare;menținerea registrului deținătorilor de valori mobiliare;organizarea de tranzacții cu valori mobiliare de pe piață și alte activități.Să ne insista asupra acestui concept ca brokeraj.Activitatea
brokeraj - activitate prin comiterea tranzacții civile.Obiectele sunt tranzacțiile cu valori mobiliare, precum și activitatea de intermediere o persoană acționează ca un agent de comision sau avocat, și funcționează pe baza unui acord de comision sau cesiune.În afară de brokeraj, sau mai degrabă punerea sa în aplicare necesită o putere de avocat pentru a face astfel de tranzacții, în cazul în care contractul nu este un indiciu al competențelor unui agent comisionar sau avocat.
Broker - un participant la piața valorilor mobiliare, care este angajată în brokeraj.
activități de brokeraj - Astăzi, în cele mai multe cazuri prerogativa organizațiile comerciale constituit sub forma unei răspundere limitată sau societate pe acțiuni.În țara noastră, acest tip de activitate implicate în ca instituțiile publice.În special serviciile de brokeraj de Sberbank din Rusia, efectuarea tranzactiilor cu valori mobiliare, în numele și în contul clienților.
pentru exercitarea legitimă a activităților de brokeraj necesită o licență, afirmând dreptul de piața valorilor mobiliare de a se angaja în tranzacții profesionale.
Caracteristicile distinctive care caracterizeaza activitatea de brokeraj în comparație cu alte tipuri de activități profesionale la piața valorilor mobiliare este faptul că brokerii pot face tranzacții peredovereniya, dar numai în cazul în care acest lucru este stipulat în contract.Peredoverenie de asemenea, posibil, în cazurile în care forțele de broker la această forță de circumstanțe, și dacă nu este posibil altfel pentru a proteja interesele clientului.Client acesta din urmă în mod necesar să fie notificată cu privire la intenția de a face o peredovereniya broker tranzacție.
este responsabilitatea brokerului intră implementarea fidelă a ordinelor clienților în ordinea în care sunt primite.Principalele responsabilități ale brokerului includ, de asemenea:
1. Obligația de a aduce la cunoștința clientului toate informațiile necesare referitoare la punerea în aplicare a ordinelor recente și îndeplinirea obligațiilor prevăzute de contractul de cumpărare și de vânzare de titluri de valoare.De exemplu, brokerul nu are dreptul de a nu recomanda acordul clientului dacă acesta din urmă nu a primit informații complete cu privire la riscurile care sunt asociate cu acesta;
2. Conservarea și gestionarea contului de valori mobiliare clientului.Acest lucru se face în termenul specificat în contract.În plus față de broker merge la obligația de a prezenta rapoarte pentru client în timpul executării contractului, precum și declarațiile care prezintă mișcarea de titluri de valoare și bani în conturile contabile a clientului;
3. să ia măsuri pentru a asigura confidențialitatea datelor clienților, în special numele, informațiile de facturare sale și alte informații care au fost obținute ca urmare a îndeplinirii obligațiilor prevăzute în contractul cu clientul.
în piața de valori poate fi însoțit de situațiile în care între broker și client începe un conflict de interese.În astfel de cazuri, brokerul trebuie să notifice clientul de interes a apărut.Dacă această obligație este ignorată de către broker și client va suferi pierderi ca urmare a acestui fapt, acesta din urmă va fi toate motivele să ceară de la daunele broker.Compensare se realizează într-un mod care prevăzută de lege civil.
