Som vi vet alla aktiviteter på värdepappersmarknaden, utför professionell, omfattar flera aktiviteter.Dessa inkluderar courtage och återförsäljare aktivitet;aktiviteter, förutsatt kontroll av värdepapper;clearing;depåverksamhet;upprätthålla register över ägarna värdepappers;organisering av värdepappershandel på marknaden och en del andra aktiviteter.Låt oss uppehålla mig vid detta begrepp som förmedling.
Brokerage aktivitet - en aktivitet genom att begå civila transaktioner.Föremålen är värdepapperstransaktioner, och förmedlingsverksamhet en person fungerar som en kommissionär eller advokat och arbetar på grundval av uppdragsavtalet eller uppdrag.Förutom förmedling, eller snarare dess genomförande kräver en fullmakt att göra sådana transaktioner, om avtalet är inte ett tecken på befogenheterna för en kommissionär eller advokat.
Broker - en deltagare i värdepappersmarknaden, som är engagerad i förmedling.
Idag mäklarverksamhet - i de flesta fall ett privilegium för kommersiella organisationer som är etablerade i form av ett aktiebolag eller aktiebolag.I vårt land, denna typ av verksamhet ägnar sig åt som offentliga institutioner.Särskilt mäklartjänster av Sberbank i Ryssland, utföra värdepapperstransaktioner på uppdrag av och för kunders räkning.
för ett legitimt utövande av mäklare verksamhet kräver en licens, bekräftar rätten till värdepappersmarknaden för att bedriva yrkesmässig transaktioner.
De särdrag som kännetecknar mäkleriverksamhet i jämförelse med andra typer av yrkesverksamhet på värdepappersmarknaden är det faktum att mäklare kan göra transaktioner peredovereniya, men endast om detta anges i avtalet.Peredoverenie också möjligt i de fall där förmedlaren krafterna till denna kraft omständigheter, och om det inte är möjligt annat för att skydda klientens intressen.Klient senare nödvändigtvis underrättas om avsikten att göra en transaktion mäklare peredovereniya.
åligger mäklaren går trogna genomförandet av kundernas order i den ordning de tas emot.De huvudsakliga ansvarsområden mäklaren inkluderar:
1. Skyldigheten att föra kunskapen om kunden all nödvändig information i samband med genomförandet av de senaste order och fullgörande av skyldigheter som fastställs genom avtal om köp och försäljning av värdepapper.Till exempel, inte mäklaren inte har rätt att inte rekommendera affären till kunden om denne inte får fullständig information om de risker som är förknippade med den;
2. Bevarande och förvaltning av kundens VP-konto.Detta sker inom den tid som anges i kontraktet.Förutom mäklaren gå till skyldigheten att lämna rapporter till kunden under genomförandet av kontraktet samt uttalanden som visar förflyttning av värdepapper och kontanter i räkenskaperna för redovisning av klienten;
3. Vidta åtgärder för att säkerställa sekretessen för kunddata, särskilt dess namn, faktureringsinformation och annan information som erhållits på grund av fullgörandet av skyldigheterna som anges i avtalet med kunden.
på aktiemarknaden kan åtföljas av situationer där mellan mäklaren och kunden börjar en intressekonflikt.I sådana fall måste mäklaren meddela kunden av intresse har uppstått.Om denna skyldighet ignoreras av mäklaren och kunden kommer att lida förluster till följd av detta kommer senare att vara all anledning att kräva från mäklare skador.Ersättning sker på ett sätt som tillhandahålls av civilrätten.
