כפי שאנו יודעים את כל הפעילות בשוק ניירות הערך, מבצע מקצועי, כולל מספר פעילויות.אלה כוללים תיווך ופעילות סוחר;פעילות, בהנחת שליטה של ניירות ערך;סליקה;פעילות מחסן;שמירה על הקופה של בעלי ניירות ערך;ארגון של מסחר בניירות ערך בשוק וכמה פעילויות אחרות.תן לנו להתעכב על המושג הזה כתיווך.פעילות
ברוקראז '- פעילות על ידי ביצוע עסקות האזרחיות.האובייקטים הם עסקות בניירות ערך, ופעילות תיווך אדם פועל כסוכן עמלה או עורך דין, ופועל על בסיס הסכמת הוועדה או משימה.מלבד תיווך, או לייתר דיוק ביצועו דורש ייפוי כוח לבצע עסקות כאלה, אם החוזה הוא לא אינדיקציה לכוחות סוכן עמלה או עורך דין של.
ברוקר - משתתף של שוק ניירות הערך, העוסק בתיווך.פעילות הברוקראז היום
- ברוב המקרים בסמכותו של ארגונים מסחריים שהוקמה בצורה של אחריות מוגבלת או מניות חברה משותפת.במדינה שלנו, זה סוג של פעילות העוסק במוסדות ציבוריים.בשירותים מסוימים תיווך של Sberbank של רוסיה, ביצוע עסקות בניירות ערך בשם ועבור החשבון של לקוחות.
למימוש הלגיטימי של פעילות ברוקר דורש רישיון, המאשר את זכותו של שוק ניירות הערך לעסוק בעסקות מקצועיות.
התכונות ייחודיות המאפיינות את הפעילות ברוקראז 'בהשוואה לסוגים אחרים של פעילויות מקצועיות בשוק ניירות הערך היא העובדה שברוקרים יכולים לעשות peredovereniya עסקות, אבל רק אם זה שנקבע בחוזה.Peredoverenie אפשר גם במקרים שבהם כוחות הברוקר לכוח הזה של נסיבות, ואם לא ניתן אחרת כדי להגן על האינטרסים של הלקוח.הלקוח האחרון בהכרח הודעה על הכוונה לבצע peredovereniya מתווך עסקה.
הוא באחריותו של המתווך נכנסה יישום נאמן של ההזמנות של לקוחותיו על מנת שהם קיבלו.האחריות העיקרית של הברוקר כוללת גם:
1. החובה להביא לידיעת הלקוחות את כל המידע הדרוש הקשורים ליישום הוראות ומילוי ההתחייבויות האחרונות שנקבע על ידי החוזה של קנייה ומכירה של ניירות ערך.לדוגמא, הברוקר אין את הזכות שלא להמליץ על העסקה ללקוח אם האחרון לא קיבל מידע מלא על הסיכונים הקשורים עימה;
2. שימור וניהול של חשבון ניירות הערך של הלקוח.הדבר נעשה במסגרת הזמן שצוין על ידי החוזה.בנוסף לברוקר ללכת לחובה להגיש דיווחים ללקוח במהלך ביצוע החוזה, כמו גם הצהרות מראים תנועה של ניירות ערך ומזומנים בחשבונות של חשבונאי של הלקוח;3. אמצעים קח
כדי להבטיח את הסודיות של נתוני לקוחות, בפרט שם, פרטי החיוב שלה וכל מידע אחר שהושג עקב מילוי החובות שנקבעו בחוזה עם הלקוח.
בשוק המניות עלול להיות מלווה במצבים שבם בין המתווך לבין הלקוח מתחיל ניגוד עניינים.במקרים כאלה, המתווך חייב להודיע ללקוח העניין שקם.אם חובה זו מתעלמת מהברוקר והלקוח יסבול הפסדים כתוצאה מזה, זה האחרון יהיה כל סיבה לדרוש מנזקי הברוקר.הפיצוי מתבצע באופן שייקבע בחוק האזרחי.
