Ako vieme, všetky aktivity v oblasti trhu s cennými papiermi, vykonáva profesionálne, zahŕňa niekoľko činností.Patrí medzi ne maklérstvo a sprostredkovateľská činnosť;aktivity, za predpokladu, že riadenie cenných papierov;zúčtovanie;depozitár činnosť;vedenie evidencie vlastníkov cenných papierov;organizácie obchodovanie s cennými papiermi na trhu a niektoré ďalšie aktivity.Poďme býva na tomto koncepte ako sprostredkovanie.
maklérska činnosť - činnosť, pri spáchaní občianskych transakcií.Objekty sú obchody s cennými papiermi, a sprostredkovateľskú činnosť sa človek chová ako komisionára alebo zástupcu, a funguje na základe dohody provízie alebo o postúpení.Okrem sprostredkovania obchodu, alebo skôr jeho realizácia vyžaduje plnú moc, aby sa tieto transakcie, v prípade, že zmluva nie je údaj o právomoci konateľa za províziu alebo advokáta.
Broker - účastník trhu s cennými papiermi, ktorý sa zaoberá sprostredkovaním obchodu.
Dnes sprostredkovateľská činnosť - vo väčšine prípadov je výsadou komerčných organizácií so sídlom v podobe ručením obmedzeným alebo akciovej spoločnosti.V našej krajine, tento druh činnosti zaoberajúce sa ako verejné inštitúcie.Najmä maklérskych služieb Sberbank Ruska, vykonávanie transakcií s cennými papiermi v mene a na účet zákazníkov.
pre legitímne výkon maklérskych aktivít vyžadujú licenciu, tvrdiť právo trhu s cennými papiermi na výkon odborných transakcií.
Charakteristické črty, ktoré charakterizujú maklérsku činnosť v porovnaní s inými typmi odborných aktivít na trhu s cennými papiermi, je fakt, že makléri môžu vykonávať transakcie peredovereniya, ale iba ak je to stanovené v zmluve.Peredoverenie možné aj v prípadoch, keď inak broker sily na túto silu okolností, a ak to nie je možné chrániť záujmy klienta.Klient tento nutne byť informovaný o zámere, aby sa transakcia makléra peredovereniya.
je zodpovednosťou makléra nadobúda záväznom vykonávanie príkazov klientov v poradí, v akom sú prijaté.Hlavné úlohy brokera patria:
1. Povinnosť priviesť k poznaniu zákazníka všetky potrebné informácie týkajúce sa implementácie nedávnej objednávky a plnenie povinností stanovených v zmluve o kúpe a predaji cenných papierov.Napríklad, maklér nemá právo neodporučiť dohodu ku klientovi, pokiaľ tento nedostal úplné informácie o rizikách, ktoré sú s ním spojené;
2. Ochrana a správa účtu klienta s cennými papiermi.To sa vykonáva v lehote stanovenej v zmluve.Okrem makléra ísť k povinnosti predkladať správy klientovi pri plnení zmluvy, ako aj vyhlásenie ukazujú pohyb cenných papierov a hotovosti v účtovníctve účtovníctva klienta;
3. Prijať opatrenia na zabezpečenie dôvernosti dát zákazníkov, najmä jeho meno, fakturačné údaje a iné informácie, ktoré boli získané z dôvodu plnenia povinností stanovených v zmluve s klientom.
na akciovom trhu môže byť sprevádzané situáciách, kedy medzi maklérom a klientom začína konflikt záujmov.V takých prípadoch, maklér musí oznámiť klient záujmov nastal.Ak je táto povinnosť ignorovaný makléra a klient utrpí straty v dôsledku toho, bude mať toto každý dôvod požadovať od Obchodníkovi škodu.Kompenzácia sa vykonáva spôsobom, ktorý poskytuje občianskeho práva.
