záujme monitorovať a regulovať procesy prebiehajúce na trhu, na podporu poradí a vytvoriť optimálne podmienky pre všetkých účastníkov na trhu, a chrániť všetkých účastníkov trhu pred nekalým a podvodného konania jeho jednotlivých členov musí byť regulácia cenných papierovcenné papiere.Otázky: kto sa ho zúčastňuje, a ako sa zákonmi tohto nariadenia sa vykonáva?
proces regulácie kapitálového trhu
regulácie trhu s cennými papiermi je proces zefektívnenia činnosti všetkých subjektov na trhu a medzi operáciami povolených touto akciou organizácie.Účastníci môžu byť emitentov, investorov, profesionálne makléri, organizácie trhovej infraštruktúry.K dispozícii sú externé a interné predpis účastníkov trhu.Vo vonkajšej kontrolnej činnosti organizácie je predmetom predpisov, medzinárodných dohôd a rokovaní druhých.Vnútorný predpis definuje velenia vnútorných predpisov organizácie, ktoré definujú aktivitu jednotiek a organizácie ako celku.Regulácia trhu s cennými
definuje všetky typy operácií a činností: investície;sprostredkovanie;vlastný kapitál;zástava;špekulatívne;Dôvera a ďalšie.Z pozície kontroly oprávnený vykonávať regulačné funkcie organizáciami a orgánmi sú rozlišované: vládne regulácie alebo samoregulácie profesionálnymi účastníkmi trhu s cennými papiermi, verejné regulácia.
Essence Securities Market
podstatou trhu s cennými papiermi a jeho regulácia zahŕňa nasledujúce ciele:
Vytvorenie slobodný a otvorený proces tvorby cien na základe ponuky a dopytu.Podpora poradie na trhu, s cieľom zabezpečiť prijateľné podmienky pre všetkých účastníkov.Ochrana proti podvodom a nekalým účastníkmi trhu.
podnecovanie podnikania s primeranej riziko odmena
V niektorých prípadoch, stanovenie potrebných podpory a trhové štruktúry, podpora inovácií a trhových iniciatív.Vplyv na trh pre dosiahnutie sociálnych cieľov (zníženie nezamestnanosti, zvýšenie tempa rastu ekonomiky, atď.)Nariadenia a povaha trhu s cennými papiermi je tiež vo vytvorení regulačného rámca pre fungovanie trhu, vo vývoji zákonov, predpisov, vyhlášok, metodické predpisy, pravidlá a predpisy.Pri výbere profesionálnych účastníkov trhu.Nie každá organizácia môže byť profesionál mediátor.K tomu je potrebné, aby spĺňali požiadavky skúseností, poznatkov a kapitálu.Monitorovať implementáciu pravidiel a predpisov danej činnosti na trhu u všetkých účastníkov.Systém sankcií pre odchýlenie sa od pravidiel a predpisov stanovených na trhu.Tieto sankcie zahŕňajú varovanie, pokuty, vylúčenie z počtu účastníkov trhu, trestné sankcie.Princípy regulácie cenných papierov do značnej miery závisieť na existujúcich hospodárskych a politických podmienok v krajine, ale tiež odrážajú postupy globálneho akciového trhu.
Vlastné regulácie trhu s cennými papiermi
Vedľa štátu a samoregulácie sa vyskytuje v trhu s cennými papiermi, neštátnych, neziskových organizácií stanovených na základe dobrovoľnosti.Tieto organizácie sa rozvíjajú požadované normy a predpisy, vykonávajú odbornú prípravu, zriadiť povinnej práci na tomto trhové dopytu, kontrolovať správne dodržiavanie stanovených noriem a pravidiel poskytnúť kontaktné a osvetovú činnosť, chrániť záujmy účastníkov trhu.
