Zoals we weten alle activiteiten in de effectenmarkt, voert professioneel, bevat een aantal activiteiten.Deze omvatten makelaardij en dealer activiteiten;activiteiten, uitgaande controle van effecten;clearing;depository activiteit;het bijhouden van effecten eigenaars;organisatie van de effectenhandel in de markt en een aantal andere activiteiten.Laten we stilstaan bij dit concept als tussenhandel.
Brokerage activiteiten - een activiteit die door het plegen van burgerlijke transacties.De objecten zijn effectentransacties en de tussenhandel activiteit een persoon fungeert als een commissionair of advocaat, en werkt op basis van commissie overeenkomst of opdracht.Naast de tussenhandel, of liever gezegd de uitvoering vergt een volmacht om dergelijke transacties te maken, als het contract is geen indicatie van de bevoegdheden van een commissionair of advocaat.
Broker - een deelnemer aan de effectenmarkt, dat zich bezighoudt met de tussenhandel.
Vandaag brokerage-activiteiten - in de meeste gevallen het prerogatief van commerciële organisaties opgericht in de vorm van een beperkte aansprakelijkheid of naamloze vennootschap.In ons land, dit soort activiteiten verricht als openbare instellingen.In het bijzonder brokerage diensten van Sberbank van Rusland, het uitvoeren van effectentransacties in opdracht en voor rekening van de klanten.
voor de rechtmatige uitoefening van de broker activiteiten een vergunning nodig, bevestiging van het recht van de effectenmarkt om deel te nemen in de professionele transacties.
De onderscheidende kenmerken dat de brokerage activiteiten in vergelijking met andere vormen van professionele activiteiten op de effectenmarkt te karakteriseren is het feit dat makelaars transacties peredovereniya kan maken, maar alleen als dit is bepaald in het contract.Peredoverenie ook mogelijk in gevallen waarin de makelaar krachten om deze kracht van de omstandigheden, en als dat niet mogelijk op een andere manier de belangen van de klant te beschermen.Opdrachtgever de laatste noodzakelijkerwijs in kennis gesteld van het voornemen om een transactie makelaar peredovereniya maken.
is de verantwoordelijkheid van de makelaar komt getrouwe uitvoering van bestellingen van klanten in de volgorde waarin ze worden ontvangen.De belangrijkste taken van de makelaar ook:
1. De verplichting om de kennis van de klant alle nodige informatie met betrekking tot de uitvoering van de recente orders en de nakoming van de verplichtingen in het contract van koop en verkoop van effecten bedongen brengen.Bijvoorbeeld, heeft de makelaar niet het recht niet om de deal te bevelen aan de klant indien deze geen volledige informatie over de risico's die zijn verbonden aan het niet ontvangen te hebben;
2. Behoud en beheer van de effectenrekening van de cliënt.Dit wordt gedaan binnen de tijd die door het contract.Naast de makelaar naar de verplichting om rapporten ook voorleggen aan de opdrachtgever tijdens de uitvoering van het contract als verklaringen waaruit de beweging van effecten en contant geld in de rekeningen van de boekhouding van de cliënt;
3. maatregelen nemen om de vertrouwelijkheid van de gegevens van de klant, in het bijzonder de naam, facturering en andere informatie die is verkregen als gevolg van de nakoming van de verplichtingen in het contract met de klant bepaald te waarborgen.
in de aandelenmarkt kan gepaard gaan met situaties waarin tussen de makelaar en de cliënt begint een belangenconflict.In dergelijke gevallen moet de makelaar op de hoogte van de klant van belang is ontstaan.Als deze verplichting wordt genegeerd door de makelaar en de opdrachtgever zal verliezen lijden als gevolg van deze, zal deze laatste alle reden om te eisen van de makelaar schadevergoeding.Compensatie wordt uitgevoerd op een wijze die door het burgerlijk recht worden uitgevoerd.
