Pentru a monitoriza și de a reglementa procesele care au loc în piață pentru a sprijini ordinea și de a crea condiții optime pentru toți actorii de pe piață, și pentru a proteja toți participanții de pe piață din acțiunile abuzive și frauduloase ale membrilor săi individuali trebuie să fie reglementare a valorilor mobiliaretitluri de valoare.Apar întrebări: cine este implicat și cum legile prezentului regulament se efectuează?Proces
de reglementare a pieței de valori
reglementare a pieței valorilor mobiliare este procesul de raționalizare a activităților toate subiectele de pe piață și a făcut între operațiunile autorizat prin prezenta organizații de acțiune.Participanții pot fi emitenți, investitori, brokeri de stoc profesionale, organizații de infrastructură de piață.Există reglementare externă și internă a participanților la piață.În activitățile de control externe ale organizației este supusă reglementărilor de stat, acordurile internaționale și acte ale altora.Regulamentul intern definește lanțul de comandă a reglementărilor interne de organizare care definesc activitatea unităților și organizarea ca un întreg.
reglementare a pieței valorilor mobiliare definește toate tipurile de operațiuni și activități: investiții;mediere;capitaluri proprii;gaj;speculative;Încredere și altele.Dintr-o poziție de control autorizat să îndeplinească funcțiile de reglementare ale organizațiilor și organismelor se disting: guvern, reglementarea sau auto-reglementarea de către participanții profesioniști la piața valorilor mobiliare, reglementare publică.
Essence Securities Market
esență a pieței valorilor mobiliare și a regulamentului de implică următoarele obiective:
Crearea unui proces liberă și deschisă de stabilire a prețurilor în funcție de cerere și ofertă.Sprijin de ordine în piață, pentru a asigura condiții acceptabile pentru toți participanții.Protecție împotriva fraudei și a participanților la piață neloiale.
stimularea spiritului antreprenorial cu recompensa adecvată a riscurilor
În anumite cazuri, stabilirea structurilor de sprijinire și de piață necesare, sprijinirea inițiativelor de inovare și de piață.Impactul asupra pieței pentru a atinge obiectivele sociale (reducerea șomajului, o creștere a ratei de creștere a economiei, etc.).Regulament, precum și natura pieței valorilor mobiliare este, de asemenea, în crearea unui cadru de reglementare pentru funcționarea pieței, în dezvoltarea de legi, regulamente, decrete, regulamente metodice, reguli și reglementări.În selectarea participanților la piață profesioniști.Nu orice organizatie poate fi un mediator profesionist.Pentru a face acest lucru, aveți nevoie pentru a îndeplini cerințele de experiență, cunoștințe și de capital.Monitorizează punerea în aplicare a normelor și reglementărilor din activitatea de piață a tuturor participanților.Sistemul de sancțiuni pentru abateri de la normele și reglementările stabilite de piață.Aceste sancțiuni includ avertismente, amenzi, excludere din numărul de participanți pe piață, sancțiuni penale.Principiile de reglementare a valorilor mobiliare depind în mare măsură de condițiile economice și politice existente ale țării, dar au, de asemenea, reflectă practicile pieței de valori la nivel mondial.
Autoreglementarea a
piața valorilor mobiliare Pe lângă starea și auto-reglementarea are loc în piața valorilor mobiliare, non-statali, organizații non-profit, stabilite pe bază de voluntariat.Astfel de organizații sunt în curs de dezvoltare a standardelor și reglementărilor necesare, să efectueze pregătirea profesională, să stabilească obligatorii pentru a lucra la acest cererea de pe piață, controlul respectării corectă a normelor și regulilor stabilite oferă activități de informare, a proteja interesele participanților la piață.
